| На главную |
УТВЕРЖДЕНО
Заседанием Совета директоров
Открытого акционерного общества
«Фирма «Квант-ВФ»
Протокол № 06-2007 от 28.05.2007 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о реестре акционеров Открытого акционерного общества «Фирма «Квнт-ВФ»
(ОАО «Фирма «Квант-ВФ»)
1. Общие положения
1.1. Открытое акционерное общество «Фирма «Квант-ВФ», в дальнейшем именуемое «Общество», обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров, в дальнейшем именуемое «Реестр».
1.2. В Реестре указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
1.3. Держателем Реестра является Общество.
1.4. Общество вправе поручить ведение и хранение Реестра специализированному регистратору. Договор на ведение Реестра Общество заключает только с одним регистратором.
1.5. Общество, поручившее ведение и хранение Реестра специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его хранение и ведение.
1.6. Лицо, зарегистрированное в Реестре, обязано своевременно информировать держателя Реестра об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных Общество и специализированный регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
1.7. Запись в Реестр вносится по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее 3 дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.
1.8. Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае такого отказа держатель указанного Реестра не позднее 5 дней с момента предъявления требования о внесении записи в Реестр направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе.
1.9. Отказ от внесения записи в Реестр может быть обжалован в суд. По решению суда держатель Реестра обязан внести в него соответствующую запись.
1.10. Держатель Реестра по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из Реестра, которая не является ценной бумагой.
2. Порядок ведения Реестра и учета прав зарегистрированных лиц
2.1. Деятельность по ведению Реестра включает:
ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по каждой категории ценных
бумаг;
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;
ведение учета ценных бумаг на счетах Общества (эмитента), связанных с проведением
глобальных операций и операций по выкупу и погашению ценных бумаг;
ведение учета документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных
залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы владельцев и номинальных
держателей именных ценных бумаг от перерегистрации прав;
ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;
осуществление других действий в соответствии с настоящим Положением.
2.2. Регистратор должен обеспечивать хранение документов не менее 3 лет с момента их поступления.
2.3. Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
3. Содержание информации, вносимой в регистрационный журнал
3.1. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами.
3.2. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
о номере записи (номера присваиваются последовательно по времени поступления документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр);
о дате и времени внесения записи (т.е. дата и время получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в
Реестр);
о дате исполнения операции с ценными бумагами;
о типе операции с ценными бумагами;
о номерах лицевых счетов зарегистрированных лиц;
об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
3.3. Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.
3.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных или на бумажных носителях регистратор обязан:
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации сделок с указанием даты и срока перерегистрации;
восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.
4. Содержание Реестра
В Реестр должны быть внесены следующие данные:
об эмитенте, количестве, номинальной стоимости и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;
о держателе реестра;
о всех выпусках именных ценных бумаг;
о владельцах и (или) номинальных держателях ценных бумаг данного эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе) именных ценных бумаг, записанных на их счета;
о зарегистрированных залогодержателях;
об основаниях внесения изменений в Реестр;
обо всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых
эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах,
выкупленных, погашенных эмитентом;
об обременении ценных бумаг обязательствами;
об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг;
5. Обязанности регистратора (держателя реестра)
5.1. Регистратор (держатель реестра) обязан:
открыть лицевой счет по требованию лица, представившего все необходимые в соответствии
с настоящим Положением документы;
вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;
производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по поручению этих
лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных настоящим
Положением, в установленные им порядке и сроки;
представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами
голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании)зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
в установленном настоящим Положением порядке предоставлять зарегистрированным
лицам информацию и выписки из Реестра и иную информацию относительно их прав по
ценной бумаге;
5.2. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим Положением.
6. Действия регистратора при окончании договора с Обществом
6.1. В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между Обществом и специализированным регистратором последний обязан передать другому регистратору или Обществу все данные и документы Реестра, подлежащие хранению, а также список владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества, номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом специализированный регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра, должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших основанием для внесения записей в Реестр.
6.2. При замене специализированного регистратора эмитент (Общество) обязан опубликовать сообщение об этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты прекращения договора.
6.3. Все выписки из Реестра и операции, совершенные специализированным регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.
7. Ответственность Общества, регистратора (держателя реестра)
7.1. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра, предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность
осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.
7.2. Регистратор несет ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре, предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей о проведенных операциях в Реестре. При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.
7.3. Необоснованный отказ регистратора включить акционера или по его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в Реестр акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав акционера и может быть обжалован в установленном порядке.
7.4. Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым был расторгнут договор, несет эмитент (Общество). Эмитент вправе взыскать с регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего исполнения договора.
8. Предоставление владельцами и номинальными держателями именных ценных бумаг информации в Реестр
8.1. Зарегистрированные лица обязаны:
предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);
своевременно предоставлять регистратору информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;
информировать регистратора об обременении ценных бумаг обязательствами;
предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае передачи ценных бумаг;
8.2. В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие этот переход в соответствии с действующим законодательством.
8.3. Регистратор не несет ответственности за убытки в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица.
8.4. Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию, содержащую его имя или наименование, вид, код и количество принадлежащих ему ценных бумаг, наименование эмитента, не позднее 5 дней после соответствующих действий.
9. Права, обязанности и ответственность номинального держателя ценных бумаг
9.1. Номинальным является держатель именных ценных бумаг другого лица (клиента), интересы которого он представляет. Номинальный держатель обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на получение этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
открывать в Реестре счета для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;
по требованию клиента обеспечить внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.
9.2. Регистратор имеет право требовать от номинального держателя представления списка его клиентов по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан направить регистратору список в течение 7 дней после получения требования. Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении Общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за это вознаграждения от регистратора.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от представления указанных списков перед регистратором, Обществом и клиентами в соответствии с действующим законодательством.
10. Порядок внесения в Реестр изменений, отражающих движение именных ценных бумаг
10.1. Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие движение именных ценных бумаг, если:
получено передаточное распоряжение, подписанное зарегистрированным
лицом или его уполномоченным представителем (передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем), или иные документы, которые являются основанием для внесения записей в Реестр;
количество именных ценных бумаг данной категории (типа), указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;
осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении передачи, установленные законодательством Российской Федерации или Уставом Общества, или вступившим в законную силу решением суда.
10.2. При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан письменно уведомить об этом обратившееся лицо не позднее 5 рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в Реестр.
10.3. Регистратор не имеет права отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной им самим. В этом случае он обязан сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в течение 5 рабочих дней.
10.4. Регистратор несет перед лицом, представившим передаточное распоряжение, предусмотренную в соответствии с действующим законодательством имущественную ответственность за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо неправомерного отказа в ней.
10.5. Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче ценной бумаги, гарантирует ему и приобретателю, что:
оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, данный представитель гарантирует, что он имеет реальные полномочия действовать от имени зарегистрированного лица);
передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их действительность;
в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих лиц;
по представлении передаточного распоряжения регистратору соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением указанных в передаточном распоряжении;
данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении передачи ценных бумаг;
данная передача и в остальном будет действительной и правомерной.
10.6. Проверка подписи на передаточном распоряжении осуществляется путем сличения подписи под передаточным распоряжением с имеющимся у регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении.
Регистратор не вправе обусловливать вопрос о перерегистрации ценных бумаг в Реестре удостоверением или гарантией подписи.
10.7. Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится не позднее 3 дней с момента предоставления регистратору документов, являющихся основанием для внесения таких записей.
При отсутствии у приобретателя лицевого счета регистратор обязан
открыть ему в Реестре новый лицевой счет для зачисления на него
приобретенных ценных бумаг.
10.8. Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки или в результате совершения каких-либо иных действий либо наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании документов:
подтверждающих факт совершения сделки;
подтверждающих факт перехода права собственности на ценные бумаги в
результате каких-либо иных действий или событий (наследования, приговора
или решения суда и т.д.).
11. Требования, предъявляемые при подаче документов
11.1. При подаче документов должны быть соблюдены следующие требования:
должен быть представлен договор или иной письменный документ, подтверждающий совершение сделки с ценными бумагами;
если передача прав на ценные бумаги совершается по распоряжению или
решению суда и регистратору представляются копии этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом;
в том случае, когда передача прав собственности происходит в результате наследования, должно быть представлено свидетельство о праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса, либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.
11.2. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица представления и возврата ранее выданных выписок из Реестра.
12. Внесение записей в Реестр об обременении именных ценных бумаг
12.1. В Реестре должна содержаться информация обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.
12.2. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
12.3. В случае, если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация обо всех залогах
содержится на одном счете.
13. Основания для внесения в Реестр информации о залоге ценных бумаг
13.1. Основанием для внесения информации о залоге является распоряжение с указанием зарегистрировать существование залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
заверенная копия договора о залоге;
заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог и в котором определены его условия (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами).
14. Открытие лицевого счета в Реестре
14.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по представлении документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.
14.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.
14.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору
представляется анкета зарегистрированного лица.
Анкета содержит следующие данные:
14.3.1. Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
адрес постоянного места жительства;
почтовый адрес;
номер телефона;
образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;
уполномоченные представители (доверенные лица) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность,
адрес, телефоны).
14.3.2. Для юридического лица:
полное официальное наименование;
организационно-правовая форма юридического лица;
номер государственной регистрации и наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации;
юридический адрес;
почтовый адрес;
номер телефона, факса;
официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;
копии учредительных документов (представляются один раз при открытии лицевого счета);
образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица.
14.3.3. Для всех лиц:
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными, почтовым переводом, банковским переводом);
сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и об имеющихся у него налоговых льготах;
указание о типе лицевого счета;
при форме выплаты доходов банковским переводом - банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;
форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.
Эмитент обязан своевременно сообщить регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.
15. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя
15.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица:
владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается договор, на основании которого действует номинальный держатель. Представление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть лицевой счет и начислить на него именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
15.2. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится по передаточному распоряжению, которое он направляет регистратору с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета своему клиенту, если он еще не является зарегистрированным лицом, или зачисления ценных бумаг на счет
своего клиента - зарегистрированного лица.
15.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.
16. Изменение (исправление) реквизитов зарегистрированного лица
16.1. Зарегистрированное лицо обязано уведомить регистратора об изменении реквизитов, указанных в его лицевом счете.
16.2. Регистратор вносит изменения в реквизиты зарегистрированного лица на основании его письменного заявления. При изменении имени (наименования) регистратор обязан сохранить первоначальную информацию, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по прежним, так и по измененным реквизитам.
При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица, а также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.
17. Выдача выписок из Реестра
17.1. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра. В случае внесения в Реестр любого изменения состояния его лицевого счета выписка выдается бесплатно.
Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку не позднее чем на следующий рабочий день после сроков, установленных для
внесения записей в Реестр.
На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что она не является ценной бумагой.
17.2. Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;
полное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;
о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;
о передаче и поступлении ценных бумаг, их количестве и категории (типе) со ссылкой на документ, на основании которого была произведена соответствующая операция по лицевому счету зарегистрированного лица;
полное официальное наименование, юридический адрес и телефон регистратора.
17.3. Выписка из Реестра должна содержать данные об обременении ценных бумаг обязательствами и их прекращении, а также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг.
При этом выписка из Реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, должна содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного залогодержателя;
фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, которому принадлежат ценные бумаги, являющиеся предметом залога;
дату, на которую выписка из Реестра подтверждает наличие зарегистрированного залога;
полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;
категорию (тип) ценных бумаг, в отношении которых выдана выписка;
количество ценных бумаг, которые по данным Реестра находятся в зарегистрированном залоге;
полное наименование и юридический адрес регистратора.
Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.
18. Ответы на запросы зарегистрированных лиц
В обязанности регистратора входят подготовка и направление ответов на запросы зарегистрированных лиц. Регистратор обязан дать ответ на такой запрос в срок не позднее 20 дней с момента его получения.
При этом регистратор должен вести журнал учета поступающих письменных запросов зарегистрированных лиц.
19. Размещение ценных бумаг
19.1. При размещении ценных бумаг регистратор обязан выполнить следующие действия:
сформировать информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;
на основании документов сформировать информацию о выпуске ценных
бумаг путем ввода описательной информации в Реестр;
открыть эмиссионный счет эмитента для зачисления на него объявленных ценных бумаг;
открыть лицевые счета зарегистрированных лиц при приобретении ими ценных бумаг;
произвести операцию сверки.
19.2. Количество ценных бумаг, указанных на эмиссионном счете эмитента, должно быть приведено в соответствие с количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
При этом регистратор обязан произвести сверку общего количества размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц:
с количеством, отраженным в отчете об итогах выпуска ценных бумаг и на эмиссионном счете эмитента;
с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении (общего количества ценных бумаг, учитываемых на счетах владельцев ценных бумаг в Реестре).
19.3. В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор должен уведомить эмитента и установить причины расхождения. Если в этом виновен регистратор, он обязан устранить расхождение, не нарушая прав зарегистрированных лиц.
20. Операции, связанные с дроблением или консолидацией ценных бумаг
20.1. Дроблением признается увеличение общего количества акций данного выпуска с одновременным пропорциональным уменьшением их номинала; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.
Консолидацией признается уменьшение общего количества акций данного
выпуска с одновременным пропорциональным увеличением их номинала; консолидация не приводит к изменению уставного капитала.
20.2. Если эмитент делит каждую акцию какой-либо категории на равное число новых акций той же категории (дробление акций) или соединяет определенное количество акций в одну новую в отношении всех акций какой-либо категории (консолидация), держатель Реестра должен внести изменения в записи в Реестр, отражающие количество акций, держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на основании формулы
дробления или консолидации акций, представленной:
в протоколе об итогах собрания акционеров, утвердившего дробление или консолидацию акций;
в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или консолидации акций.
20.3. Регистратор вносит записи в Реестр, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации акций, не позднее 10 дней с момента получения соответствующих документов от эмитента.
21. Операции, связанные с конвертацией ценных бумаг
21.1. Конвертацией признается преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления эмитента.
21.2. Регистратор вносит изменения в Реестр, отражающие факт конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии).
21.3. В случае, если конвертация совершается над всем выпуском ценных бумаг, регистратор вносит записи, отражающие факт конвертации, в отношении каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются, в течение 10 дней с момента получения необходимых документов от эмитента.
22. Аннулирование ценных бумаг
22.1. Аннулирование ценных бумаг производится Обществом (эмитентом) путем их выкупа в целях уменьшения уставного капитала.
22.2. Если эмитент аннулирует свои ценные бумаги, регистратор вносит в Реестр всю необходимую информацию, содержащуюся:
в документах об изменениях, внесенных в Устав эмитента, в соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено;
в протоколе об итогах собрания владельцев ценных бумаг и (или) совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг эмитентом;
в документах, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг эмитентом.
22.3. Регистратор производит записи об аннулировании только тех ценных бумаг, которые содержатся на счете эмитента по выкупленным акциям.
23. Начисление доходов по ценным бумагам
23.1. По запросу эмитента регистратор готовит списки для выплаты доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов, а
также указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг предпочитает получать причитающийся ему доход.
23.2. После объявления о предстоящей выплате доходов эмитент обязан направить регистратору письменное извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе:
название эмитента;
форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
дату регистрации (дату учета владельцев ценных бумаг);
дату выплаты доходов;
реквизиты агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии). Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
23.3. По договору с эмитентом регистратор производит расчет суммы налогов, причитающихся к удержанию с зарегистрированных лиц.
24. Документы, являющиеся основанием для регистрации прав владельцев и номинальных
держателей именных ценных бумаг в Реестре
24.1. Регистратор обязан осуществлять операции, связанные с движением именных ценных бумаг в Реестре, при представлении ему следующих документов:
передаточного распоряжения зарегистрированного (или уполномоченного)лица;
документов, подтверждающих права на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством, - в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.
24.2. Передаточное распоряжение о передаче прав на ценные бумаги должно содержать следующие данные:
дата выдачи передаточного распоряжения;
фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего право на ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем ценных бумаг или их номинальным держателем;
полное официальное наименование эмитента;
категория (тип) передаваемых ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
тип операции, связанной с переходом прав на ценные бумаги;
основание для регистрации перехода прав на ценные бумаги в Реестре
(ссылка на договор, решение суда, документ, подтверждающий право на наследство, договор клиента и номинального держателя);
указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги, передаточное распоряжение содержит следующие данные:
фамилию, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);
номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа (вид удостоверения личности), даты и места выдачи (в отношении физических лиц) или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации (в отношении юридических лиц).
В передаточном распоряжении могут содержаться следующие данные, указываемые в анкете нового зарегистрированного лица:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) и реквизиты уполномоченного представителя лица, на чье имя должны быть зарегистрированы акции (в случае его назначения);
домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);
адрес для направления корреспонденции, если он отличается от домашнего или ридического адреса;
номер лицевого счета (при его наличии).
24.3. В передаточном распоряжении может также содержаться дополнительная информация в отношении лица, на чье имя должны быть зарегистрированы ценные бумаги. Такая информация может включать желательный для данного лица способ получения дивидендов (в том числе номер его банковского счета); сообщение о том, предпочтет ли данное лицо получить выписку из Реестра, а также данные о способе получения выписки из Реестра - лично или почтовым отправлением.
24.4. В случае, если сделка совершена между зарегистрированными в Реестре лицами, в сведениях передаточного распоряжения достаточно указать
наименование (для юридического лица) или фамилию, имя и отчество (для
физического лица).
24.5. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем:
для юридических лиц - руководителем организации или лицом, действующим на основании доверенности, и заверено печатью организации;
для физических лиц - владельцем счета или лицом, действующим на основании доверенности, заверенной в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации.
Передаточное распоряжение может быть дополнительно подписано лицом, которому передаются ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
24.6. Если передаваемые ценные бумаги находятся в совместном владении нескольких лиц, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное свидетельство того, что совладельцы согласны на отчуждение ценных бумаг.
24.7. Передаточное распоряжение представляется регистратору:
зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;
лицом, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги;
уполномоченным представителем одного из этих лиц.
24.8. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного в Реестре залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем.
24.9. Передаточное распоряжение должно включать заявление от имени лица, передающего права на ценные бумаги, о том, что данное лицо является
собственником или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг.
24.10. В залоговом распоряжении содержится указание зарегистрировать в Реестре существование или прекращение залога или изменение числа ценных
бумаг, являющихся предметом залога, в пользу указанного лица (зарегистрированного залогодержателя). Распоряжение о регистрации передачи ценных бумаг в залог или увеличении числа ценных бумаг, являющихся предметом залога, должно быть подписано лицом, выступающим в качестве залогодателя, или его уполномоченным представителем.
Распоряжение о регистрации прекращения залога или уменьшения числа
ценных бумаг, являющихся предметом залога, может быть подписано либо
лицом, выступающим в отношении этих ценных бумаг в качестве зарегистрированного залогодержателя (его уполномоченным представителем), либо залогодателем (его уполномоченным представителем).
24.11. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц) лица, на имя которого зарегистрированы ценные бумаги, обремененные обязательствами, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем, а также номер его лицевого счета;
полное официальное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, находящихся в залоге;
категория (тип) ценных бумаг;
вид залога (заклад или простой залог).
В отношении зарегистрированного залогодержателя должна быть указана
следующая информация:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);
вид и номер удостоверения личности с указанием выдавшего его органа, дата и место его выдачи (в отношении физических лиц);
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата регистрации (в отношении юридических лиц);
реквизиты уполномоченного представителя зарегистрированного залогодержателя (в случае его назначения);
домашний адрес (для физических лиц) или юридический адрес (для юридических лиц);
адрес для направления корреспонденции, если он отличается от юридического или домашнего адреса;
номер лицевого счета (при наличии такового).
24.12. Если ценные бумаги передаются в залог залогодержателю, уже зарегистрированному в Реестре, то в залоговом распоряжении достаточно
указать номер его лицевого счета.
24.13. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право на отчуждение ценных бумаг, а также право пользования заложенными ценными бумагами и при каких условиях.
25. Доступность информации, содержащейся в Реестре
25.1. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
эмитент;
зарегистрированные лица;
уполномоченные государственные органы.
25.2. Регистратор обязан предоставлять эмитенту информацию из Реестра в объеме, указанном в соответствующем запросе. При этом эмитент обязан представлять регистратору список должностных лиц, имеющих полномочия на получение такой информации, с обязательным указанием:
фамилии, имени, отчества каждого из уполномоченных должностных лиц;
их должностей;
объема информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц;
образцов подписей каждого уполномоченного должностного лица.